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证监会对华创证券出具警示函

证监【会】【有】关【部】门负责【人】27【在】回复华创证券电话【会】议嘉宾遭质疑【事】件【时】表示,证监【会】已完【成】相关调查核实【工】【作】。3月27,贵州证监局依【法】【对】华创证券研究员潘文韬采取认【定】【为】【不】适当【人】选【的】【行】政监管措施,【对】华创证券采取【出】具警示函【的】【行】政监管措施。【自】被采取措施【之】【起】3【年】内,潘文韬【不】【得】担任与证券期货投资咨询业务相关【的】职务【可】【能】实际履【行】相关职责。

证监【会】【有】关【部】门负责【人】指【出】,证券【中】介机构及其【从】业【人】员诚信合规、勤勉尽责【是】【行】业【发】展【之】基,直接关系投资者合【法】权益【和】市场正常运【行】。【全】【行】业应当【以】此次【事】件【为】戒,【对】照【自】查【自】省,筑牢珍惜职业声誉、恪守职业【道】德【的】思想防线,扎紧合规内控“篱笆”,【把】践【行】“合规、诚信、专业、稳健”理念融入业务【全】【过】程,【以】良【好】【的】灯塔【国】积淀促【进】机构【行】稳致远【和】【行】业高质量【发】展。

(责任编辑:蒋柠潞)



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